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中國證券業(yè)協(xié)會今天(1日)公告，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則，結(jié)合證券行業(yè)實際，中證協(xié)起草并發(fā)布《證券公司操作風險管理指引》。

《證券公司操作風險管理指引》共三十七條，主要包括：明確操作風險管理總體原則、明確操作風險管理架構(gòu)及職責、明確操作風險管理機制、明確操作風險專項領(lǐng)域的相關(guān)要求等內(nèi)容。

《證券公司操作風險管理指引》起草遵循全面性、可執(zhí)行性和前瞻性原則。

一是覆蓋證券公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構(gòu)及子公司等層級，包括風險識別與評估、控制與緩釋、監(jiān)測與報告等環(huán)節(jié)，涵蓋與操作風險管理相關(guān)的業(yè)務連續(xù)運行、外包風險管理、員工行為管理、內(nèi)部控制等專項領(lǐng)域。

二是充分考慮行業(yè)操作風險管理現(xiàn)狀，強調(diào)與證券公司自身特點、規(guī)模、業(yè)務復雜程度相適應，側(cè)重于建立體系、指引方向、完善機制、打好基礎(chǔ)，避免要求過高、過細或者過嚴。對于操作風險管理涉及的基本事項，予以明確;對于基本事項以外的管理工作要求，給予一定靈活性。

三是強調(diào)前瞻性管理，結(jié)合證券行業(yè)發(fā)展趨勢和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的背景，強調(diào)對新業(yè)務新產(chǎn)品和重點業(yè)務領(lǐng)域的操作風險加強管控，對通過應用信息技術(shù)和數(shù)據(jù)分析開展操作風險監(jiān)測工作提出指導意見，對操作風險有關(guān)系統(tǒng)建設、數(shù)據(jù)治理與數(shù)據(jù)質(zhì)量控制提出要求。

《證券公司操作風險管理指引》有助完善證券行業(yè)全面風險管理體系，防范證券公司操作風險，切實加強證券公司對各類操作風險事件的防控與應對，自發(fā)布之日起施行。

(來源：央視新聞客戶端)