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為規(guī)范金融控股公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職和管理,促進(jìn)公司穩(wěn)健運(yùn)營,近日,中國人民銀行發(fā)布《金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職備案管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《董監(jiān)高規(guī)定》)。
金融控股公司依照金融機(jī)構(gòu)管理,具有業(yè)務(wù)類型廣、機(jī)構(gòu)數(shù)量多、關(guān)聯(lián)性高等特點(diǎn),其董監(jiān)高的金融專業(yè)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管控能力和合規(guī)經(jīng)營理念,對于金融控股公司及所控股機(jī)構(gòu)的規(guī)范發(fā)展具有重要影響?!抖O(jiān)高規(guī)定》充分借鑒國內(nèi)外相關(guān)監(jiān)管理論與經(jīng)驗(yàn),認(rèn)真落實(shí)“放管服”改革要求,實(shí)行備案管理制度,對金融控股公司董監(jiān)高的任職條件、任職管理、備案流程、監(jiān)督管理等方面進(jìn)行了規(guī)范。這有助于促進(jìn)專業(yè)管理隊(duì)伍的形成,完善公司治理,推動(dòng)穩(wěn)健運(yùn)營,更好保護(hù)金融機(jī)構(gòu)和金融消費(fèi)者合法權(quán)益。
據(jù)介紹,《董監(jiān)高規(guī)定》按照人員適當(dāng)性原則,結(jié)合金融控股公司特點(diǎn),明確董監(jiān)高任職條件和備案程序,應(yīng)具備與崗位相適應(yīng)的技能、經(jīng)驗(yàn)和知識(shí),并加強(qiáng)任職管理,防控關(guān)鍵崗位人員風(fēng)險(xiǎn),規(guī)范兼職、代為履職、公示人員信息等行為。同時(shí),《董監(jiān)高規(guī)定》明確人民銀行負(fù)責(zé)對金融控股公司董監(jiān)高進(jìn)行備案和監(jiān)督管理,加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,強(qiáng)化責(zé)任追究力度。
此外,央行還表示,在此前對《董監(jiān)高規(guī)定》進(jìn)行公開征求意見期間,共收到意見58條,大多數(shù)意見已采納吸收,并詳細(xì)解釋了為何對“將學(xué)歷學(xué)位的要求提高至碩士學(xué)歷”“放寬董事會(huì)、高管層人員構(gòu)成要求”“對代為履職的情形增加延長制度”“刪除人員公示的要求”“縮小離任審計(jì)的范圍”并未采納。
據(jù)了解,關(guān)于金融控股公司部門設(shè)置、董監(jiān)高人數(shù)等相關(guān)要求,將于并表管理等配套細(xì)則中進(jìn)行明確。下一步,中國人民銀行將遵循公開、公平、公正的原則,依法對金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)施備案管理,推動(dòng)金融控股公司健康有序發(fā)展。(來源:金融時(shí)報(bào))
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