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為提升我國信用評級的質(zhì)量和競爭力，推動信用評級行業(yè)更好服務(wù)于債券市場健康發(fā)展的大局，人民銀行會同國家發(fā)改委、財政部、銀保監(jiān)會和證監(jiān)會起草了《關(guān)于促進(jìn)債券市場信用評級行業(yè)高質(zhì)量健康發(fā)展的通知(征求意見稿)》(下稱《通知》)。

起草說明稱，《通知》立足提升信用評級質(zhì)量，從規(guī)范性、獨立性、質(zhì)量控制等方面強(qiáng)化信用評級行業(yè)要求，強(qiáng)化評級結(jié)果的一致性、準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性，構(gòu)建以評級質(zhì)量為導(dǎo)向的良性競爭環(huán)境，加大監(jiān)管力度，強(qiáng)化市場紀(jì)律，壓實評級機(jī)構(gòu)作為獨立第三方的中介責(zé)任，引導(dǎo)其將聲譽(yù)機(jī)制作為生存之本，充分發(fā)揮風(fēng)險揭示功能。

《通知》要求，加強(qiáng)評級方法體系建設(shè)，提升評級質(zhì)量和區(qū)分度。信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)構(gòu)建以違約率為核心的評級質(zhì)量驗證機(jī)制，制定實施方案，逐步將高評級主體比例降低至合理范圍內(nèi)，形成具有明確區(qū)分度的評級標(biāo)準(zhǔn)體系。

針對大跨度調(diào)整級別的情況，《通知》要求，信用評級機(jī)構(gòu)一次性調(diào)整信用評級超過三個子級(含)的，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)立即啟動全面的內(nèi)部核查程序。

《通知》特別提到了地方政府債券信用評級的要求。明確信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)主要基于受評主體自身的信用狀況開展信用評級。信用評級機(jī)構(gòu)開展地方政府債券信用評級，應(yīng)當(dāng)結(jié)合一般債券、專項債券的特點，綜合考慮地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、財政收支等情況，客觀公正出具評級意見，合理反映地區(qū)差異和項目差異。

在完善公司治理和內(nèi)部控制方面，《通知》稱，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)強(qiáng)化防火墻機(jī)制，完善并嚴(yán)格落實隔離、回避、分析師輪換、離職人員追溯等制度，有效識別、防范和消除利益沖突，確保評級作業(yè)部門與市場部門之間、評級業(yè)務(wù)與非評級業(yè)務(wù)之間的隔離。評級作業(yè)人員的考核、晉升以及薪酬應(yīng)加強(qiáng)與市場檢驗的關(guān)聯(lián)，不得與其參與評級項目的發(fā)行、收費(fèi)等因素關(guān)聯(lián)。

《通知》明確，鼓勵發(fā)行人選擇兩家及以上信用評級機(jī)構(gòu)開展評級業(yè)務(wù)，繼續(xù)引導(dǎo)擴(kuò)大投資者付費(fèi)評級適用范圍。同時，明確降低監(jiān)管對外部評級的要求，擇機(jī)適時調(diào)整監(jiān)管政策關(guān)于各類資金可投資債券的級別門檻，弱化債券質(zhì)押式回購對外部評級的依賴，將評級需求的主導(dǎo)權(quán)交還市場。

此外，在監(jiān)督管理方面，《通知》明確，加強(qiáng)對信用評級機(jī)構(gòu)評級質(zhì)量和全流程作業(yè)合規(guī)情況的檢查，對跟蹤評級滯后、大跨度調(diào)整級別、更換信用評級機(jī)構(gòu)后上調(diào)評級等情形進(jìn)行重點關(guān)注。對存在級別競爭、買賣評級、輸送或接受不正當(dāng)利益，蓄意干擾評級獨立性等嚴(yán)重違反法律法規(guī)的信用評級機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員，依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以處罰。(來源：上海證券報)