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3月17日，證監(jiān)會公布了《衍生品交易監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱本辦法)及起草說明，并向社會公開征求意見。

證監(jiān)會表示，此舉旨在貫徹落實《期貨和衍生品法》，促進(jìn)衍生品市場健康發(fā)展，支持證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，滿足市場各類主體的風(fēng)險管理需求，以更好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、防范和化解金融風(fēng)險。

據(jù)介紹，經(jīng)過近幾年的發(fā)展，證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管的衍生品市場逐漸形成了證券公司柜臺衍生品市場、期貨公司風(fēng)險管理子公司柜臺衍生品市場和證券期貨交易場所衍生品市場三個條線。衍生品市場在滿足市場主體個性化風(fēng)險管理需求、支持實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面取得了長足進(jìn)步。但隨著市場規(guī)模的擴(kuò)大，衍生品市場監(jiān)管也逐漸暴露出了不少問題，包括監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、功能監(jiān)管缺位，監(jiān)管規(guī)則效力層級較低、內(nèi)容有待完善，監(jiān)測監(jiān)控體系缺乏協(xié)調(diào)、行政監(jiān)管力量薄弱等。

《期貨和衍生品法》將衍生品交易納入了法律調(diào)整范圍，確立了單一協(xié)議、終止凈額結(jié)算、交易報告庫等衍生品交易基礎(chǔ)制度，并授權(quán)證監(jiān)會對衍生品交易場所、衍生品經(jīng)營機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、交易者適當(dāng)性管理、交易報告庫、集中結(jié)算等內(nèi)容作出具體規(guī)定。為加強(qiáng)衍生品市場監(jiān)管，促進(jìn)衍生品市場健康發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險，有必要貫徹落實《期貨和衍生品法》，在部門規(guī)章層面出臺一部統(tǒng)一規(guī)范衍生品市場的規(guī)則。

本辦法共八章52條，主要包括總則、衍生品交易與結(jié)算、禁止的交易行為、交易者、衍生品經(jīng)營機(jī)構(gòu)、衍生品市場基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)督管理與法律責(zé)任、附則等內(nèi)容。

起草的主要思路:一是功能監(jiān)管?？偨Y(jié)實踐經(jīng)驗，將證監(jiān)會監(jiān)管的衍生品市場各類活動和主體全部納入規(guī)制范圍，以功能監(jiān)管為導(dǎo)向，制定統(tǒng)一的準(zhǔn)入條件、行為規(guī)范和法律責(zé)任。二是統(tǒng)籌監(jiān)管。從資本市場的全局出發(fā)，充分考慮市場之間的聯(lián)系，加強(qiáng)衍生品市場與證券市場、期貨市場之間的監(jiān)管協(xié)同協(xié)作，防范監(jiān)管套利，消除監(jiān)管真空。三是嚴(yán)防風(fēng)險。著力提升衍生品市場的透明度，推進(jìn)交易標(biāo)準(zhǔn)化，鼓勵進(jìn)場交易和集中結(jié)算，提高非集中結(jié)算衍生品交易的風(fēng)險防控要求，落實衍生品交易報告制度，嚴(yán)厲打擊利用衍生品交易進(jìn)行違法違規(guī)行為或規(guī)避監(jiān)管行為。四是預(yù)留空間。在嚴(yán)防風(fēng)險的前提下，為相關(guān)制度預(yù)留充分空間，防止“一刀切”對市場造成不當(dāng)限制，促進(jìn)衍生品市場健康發(fā)展。

(來源：新華社)