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為加強(qiáng)金融基礎(chǔ)設(shè)施統(tǒng)籌監(jiān)管與建設(shè)規(guī)劃，保障金融體系安全高效運(yùn)行，推動(dòng)構(gòu)建現(xiàn)代中央銀行制度，12月14日，中國(guó)人民銀行發(fā)布《金融基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)督管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》(簡(jiǎn)稱《辦法》)，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)?！掇k法》起草說(shuō)明指出，《辦法》旨在明確金融基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)督管理總體制度框架，健全金融基礎(chǔ)設(shè)施準(zhǔn)入管理，推動(dòng)構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際“雙循環(huán)”的新發(fā)展格局，促進(jìn)金融更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

《辦法》分為六章，共四十六條，明確了六類金融基礎(chǔ)設(shè)施準(zhǔn)入與監(jiān)督管理的細(xì)化安排，包括總則、設(shè)立和準(zhǔn)入、運(yùn)營(yíng)要求、監(jiān)督管理、法律責(zé)任、附則。

《辦法》明確了納入我國(guó)金融基礎(chǔ)設(shè)施統(tǒng)籌監(jiān)管的是金融資產(chǎn)登記托管系統(tǒng)、清算結(jié)算系統(tǒng)、交易設(shè)施、交易報(bào)告庫(kù)、重要支付系統(tǒng)、基礎(chǔ)征信系統(tǒng)等六類設(shè)施及其運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，適用范圍為經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融基礎(chǔ)設(shè)施。同時(shí)，《辦法》從完善黨建、加強(qiáng)國(guó)有金融資本管理、與國(guó)際規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)銜接等方面對(duì)加強(qiáng)金融基礎(chǔ)設(shè)施統(tǒng)籌監(jiān)管作出總體安排。

《辦法》規(guī)定，設(shè)立金融基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：一具有在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法成立的法人實(shí)體;二是具有清晰、透明的組織結(jié)構(gòu)和治理安排，不違反國(guó)家利益及社會(huì)公共利益;三是具有符合規(guī)定的實(shí)繳資本;四是具有必要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和支持業(yè)務(wù)開(kāi)展的、安全且合規(guī)的系統(tǒng)與設(shè)施;五是具有與擬開(kāi)展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)規(guī)則等制度安排;六是擬任董事(理事)、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合本辦法規(guī)定的任職條件;七是股東信用記錄良好，無(wú)故意或重大過(guò)失犯罪記錄，且3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)事項(xiàng)或受到重大監(jiān)管處罰;八是具有國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的從事相應(yīng)業(yè)務(wù)的合法資質(zhì);九是國(guó)務(wù)院金融管理部門規(guī)定的其他條件。

《辦法》提出，對(duì)于其中影響或可能影響中華人民共和國(guó)國(guó)家安全的外商投資，依法進(jìn)行外商投資安全審查。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者以任何形式運(yùn)營(yíng)金融基礎(chǔ)設(shè)施，不得使用“金融”“交易所”“交易中心”“登記結(jié)算”“清算”“交易報(bào)告”等涉及金融基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)或近似的名稱。

《辦法》強(qiáng)化了金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)要求及風(fēng)險(xiǎn)管理，明確了金融基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)督管理規(guī)則。按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，《辦法》規(guī)定了國(guó)務(wù)院金融管理部門對(duì)金融基礎(chǔ)設(shè)施的監(jiān)督管理要求，包括備案事項(xiàng)、報(bào)告事項(xiàng)、處置及退出事項(xiàng)，提出了系統(tǒng)重要性金融基礎(chǔ)設(shè)施認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。其中，屬于系統(tǒng)重要性金融基礎(chǔ)設(shè)施的，由國(guó)務(wù)院金融管理部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)監(jiān)管。國(guó)務(wù)院金融監(jiān)管部門現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)不變。

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