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證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度明年起施行
2021-12-07 7533
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國務(wù)院總理李克強日前簽署國務(wù)院令,公布《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》(下稱《辦法》),《辦法》自2022年1月1日起施行。昨日,證監(jiān)會同步就《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾金管理辦法(征求意見稿)》(下稱《承諾金辦法》)、《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定(征求意見稿)》(下稱《承諾制度實施規(guī)定》)向社會公開征求意見。

證監(jiān)會官網(wǎng)消息表示,《辦法》在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,以行政法規(guī)形式對行政執(zhí)法當事人承諾制度作出了規(guī)定?!掇k法》通過明確基本流程、嚴格限定適用范圍、健全監(jiān)督制約機制來規(guī)范行政執(zhí)法當事人承諾制度的實施,確保制度公開公平公正,保護投資者合法權(quán)益、提高執(zhí)法效能、防范道德風(fēng)險。

證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度,是指國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進行調(diào)查期間,被調(diào)查的當事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可,當事人履行承諾后國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。

《辦法》共21條,主要規(guī)定了五方面內(nèi)容。包括:明確證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度的內(nèi)涵和適用原則、規(guī)定適用證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾的基本流程、明確不適用證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾的情形、明確承諾金的使用和管理方式、明確監(jiān)督制約機制。

與2015年證監(jiān)會制定的《行政和解試點實施辦法》相比,《辦法》在總結(jié)試點經(jīng)驗基礎(chǔ)上,進一步完善了相關(guān)制度,擴展了申請時間,調(diào)整了適用范圍和條件,優(yōu)化了啟動程序,完善了承諾金數(shù)額的確定因素,明確了集體決策制度。

證監(jiān)會昨日開始公開征求意見的《承諾金辦法》、《承諾制度實施規(guī)定》作為《辦法》的配套規(guī)則,進一步細化完善了《辦法》的相關(guān)規(guī)定,其中,《承諾制度實施規(guī)定》共23條,主要細化規(guī)定了承諾制度的適用條件、辦理程序、承諾金的管理使用等內(nèi)容;《承諾金辦法》總體沿用了2015年發(fā)布的《和解金辦法》,并結(jié)合上位法和實踐需要進行了修改完善。

證監(jiān)會稱,下一步,將嚴格落實“零容忍”要求,加大對資本市場違法行為執(zhí)法力度,嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為,持續(xù)凈化資本市場環(huán)境。同時,將及時回應(yīng)解決證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況、新問題,依法保護投資者合法權(quán)益。(來源:上海證券報)

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