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上市公司監(jiān)管法規(guī)體系首次全面整合修訂
2021-12-02 6803
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)11月26日消息,現(xiàn)行關(guān)于上市公司監(jiān)管的部門規(guī)章以下層級(jí)規(guī)則、滬深交易所現(xiàn)行關(guān)于上市公司監(jiān)管的自律監(jiān)管規(guī)則將歸并整合為182件,數(shù)量壓縮60%。這是資本市場(chǎng)上市公司監(jiān)管法規(guī)體系30年來的首次全面整合修訂。

同時(shí),證監(jiān)會(huì)就整合涉及證監(jiān)會(huì)的27件規(guī)范性文件(合并后制定規(guī)則6件、修改17件、廢止4件)向社會(huì)公開征求意見。

為深入貫徹國(guó)務(wù)院金融委“建制度、不干預(yù)、零容忍”的工作方針,構(gòu)建更加科學(xué)、規(guī)范、易懂、管用的上市公司監(jiān)管法規(guī)體系,提升市場(chǎng)規(guī)則的友好度,增強(qiáng)市場(chǎng)主體的獲得感,扎實(shí)推進(jìn)黨史學(xué)習(xí)教育“我為群眾辦實(shí)事”實(shí)踐活動(dòng)落實(shí)落地,證監(jiān)會(huì)會(huì)同滬深證券交易所開展了上市公司監(jiān)管法規(guī)體系整合工作。

證監(jiān)會(huì)表示,經(jīng)過多年發(fā)展,我國(guó)資本市場(chǎng)初步建立了包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、交易所自律規(guī)則在內(nèi)的一整套上市公司監(jiān)管法規(guī)體系。整體來看,現(xiàn)行法規(guī)涉及領(lǐng)域廣泛、數(shù)量眾多,上市公司監(jiān)管各方面工作實(shí)現(xiàn)了有法可依,法制供給取得階段性成果。隨著規(guī)則數(shù)量增加和上市公司監(jiān)管實(shí)踐的發(fā)展變化,優(yōu)化規(guī)則體系、完善規(guī)則內(nèi)容及精簡(jiǎn)規(guī)則數(shù)量的重要性日益凸顯。本次法規(guī)整合,旨在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進(jìn)一步強(qiáng)化上市公司監(jiān)管法規(guī)的科學(xué)性、體系性、規(guī)范性,方便市場(chǎng)主體查找使用,助推提升上市公司質(zhì)量。

由于證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章及以上層級(jí)規(guī)則層次較為分明,本次整合范圍為上市公司監(jiān)管領(lǐng)域規(guī)范性文件及以下層級(jí)的監(jiān)管法規(guī),證監(jiān)會(huì)和滬深交易所“一體行動(dòng)”,涉及規(guī)則體系多、數(shù)量大。在整合思路上,堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向,把握“搭好體系框架,避免內(nèi)容大改”原則,聚焦構(gòu)建科學(xué)簡(jiǎn)明的上市公司監(jiān)管法規(guī)體系,對(duì)于實(shí)踐證明行之有效的內(nèi)容在整合后繼續(xù)適用。在具體方法上,注重強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管與發(fā)行、再融資、并購(gòu)重組、退市等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的有機(jī)聯(lián)系,注重強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)與滬深交易所規(guī)則的功能互補(bǔ)和滬深交易所之間市場(chǎng)規(guī)則的協(xié)調(diào)一致。

證監(jiān)會(huì)介紹,整合后,上市公司監(jiān)管法規(guī)主要呈現(xiàn)以下特點(diǎn):一是體系化繁為簡(jiǎn)。業(yè)務(wù)分類包含信息披露、公司治理、并購(gòu)重組、監(jiān)管職責(zé)四大類;在層次上,證監(jiān)會(huì)層面構(gòu)建基礎(chǔ)規(guī)則、監(jiān)管指引、規(guī)則適用意見3個(gè)層次,交易所層面構(gòu)建自律監(jiān)管規(guī)則、自律監(jiān)管指引、自律監(jiān)管指南3個(gè)層次,行政監(jiān)管與自律監(jiān)管實(shí)現(xiàn)有效銜接。二是內(nèi)容更為規(guī)范合理。在“避免實(shí)體內(nèi)容大修大改”的前提下,優(yōu)化上下位規(guī)則關(guān)系,盡量“找平”滬深交易所規(guī)則的章節(jié)體例并維持兩所規(guī)則內(nèi)容上的合理差異,技術(shù)上合并同一事項(xiàng)規(guī)則、修改廢止不符合實(shí)踐或存在矛盾的規(guī)則,統(tǒng)一文字表述和格式體例。三是數(shù)量顯著減少。整合后證監(jiān)會(huì)規(guī)則94件,滬深交易所規(guī)則88件,更為簡(jiǎn)明、清晰、友好。(來源:新華社)

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